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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(5)

来源:233网校 2013-11-11 11:49:00
101、 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理(  )等业务的协作程序和规则。
A.行情和交易系统的安装维护
B.开户
C.客户投诉的接待处理
D.划转期货保证金

102、 股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括(  )。
A.知识测试要求
B.可用资金要求
C.交易经历要求
D.交易规模及自有资金要求

103、 根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司有(  )情形的,期货公司应当在中国
证监会指定的报刊或者媒体上公告。
A.设立、变更
B.解散、破产
C.被撤销期货业务许可
D.其营业部设立、变更、终止

104、期货公司可以申请经营的业务有(  )。
A.境内期货经纪业务
B.境外期货经纪业务
C.期货投资咨询业务
D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

105、 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查下列哪些事项?( )
A.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
B.是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行期货公司治理和内部控制制度
C.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

106、 申请期货公司经理层人员的任职资格,应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有(  )。
A.2名推荐人的书面推荐意见
B.期货从业人员资格证书
C.资质测试合格证明
D.申请书

107、 全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议,该结算协议的内容包括(  )。
A.保证金标准
B.结算流程
C.通知事项、方式及时限
D.协议变更和解除

108、 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列人员不得担任期货公司独立董事的是(  )
A.在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属
B.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
C.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

109、 中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取哪些必要的风险处置措施?(  )
A.暂停交易
B.延迟开市
C.提前闭市
D.以上都正确

110、《期货公司管理办法》的制定目的包括(  )。
规范期货公司的经营活动
加强对期货公司的监督管理
促进期货市场积极稳妥发展
保护客户的合法权益


A.加强对期货公司的监督管理
B.促进期货市场积极稳妥发展
C.保护客户的合法权益

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