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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(5)

来源:233网校 2013-11-11 11:49:00
51、 中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是(  )。
A.《期货从业人员执业行为准则(修订)》
B.《期货从业人员管理办法》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

52、 现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,由(  )。
A.后续缴纳的保障基金补偿
B.风险准备金补偿
C.期货交易所的自有资金补偿
D.期货公司的自有资金补偿

53、 对投资者进行知识测试的测试试卷及答案通过(  )系统统一下发至期货公司会员。
A.期货公司内部
B.中国金融期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会

54、 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过(  )交易日,但经中国证监会批准延长的除外。
A.1个
B.3个
C.7个
D.10个

55、 期货公司变更法定代表人,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(  )内作出批准或者不批准的决定。
A.20日
B.1个月
C.2个月
D.6个月

56、 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的(  )制度。
A.销毁
B.公开
C.备份
D.投诉

57、 在我国,负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的机构是(  )。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国期货业协会
D.期货交易所

58、 投资者可以提供近(  )内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。
A.2个月
B.3个月
C.4个月
D.5个月

59、 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起(  )工作日内向公司报告,并遵循回避原则。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个

60、 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(ia行)》由(  )负责解释。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.国务院法制委员会

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