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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(8)

来源:233网校 2013-11-11 11:51:00
81、 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将(  )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
A.成交时间
B.委托回报
C.成交结果
D.结算流程

82、 下列有关证券公司介绍业务规则的说法,正确的有(  )。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
C.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
D.证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易

83、 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,严禁期货从业人员从事的行为 有(  )。
A.贬低或诋毁其他机构、从业人员
B.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者
C.利用与有关组织的关系进行业务垄断
D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

84、 在我国,期货交易所工作人员不得(  )。
A.从事期货交易
B.泄露内幕信息
C.利用内幕信息获得非法利益
D.从期货交易所会员、客户处谋取利益

85、 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件有(  )。
A.取得金融期货经纪业务资格
B.具有从事金融期货结算业务的详细计划
C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
D.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录

86、 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有(  )。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更住所或者营业场所
D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

87、客户下达的交易指令没有(  )的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
A.品种   
B.数量
C.买卖方向
D.价格

88、 期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?(  )
A.收付、存取或者划转期货保证金
B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.代理客户从事期货交易

89、 申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有(  )。
A.具有从事期货业务3年以上经验
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年

90、交割仓库有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款?(  )
A.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库
B.出具虚假仓单
C.违反国家有关规定参与期货交易
D.泄露与期货交易有关的商业秘密

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