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2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(二)

来源:233网校 2014-03-11 12:17:00
41、 未经(  )许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A.国务院
B.期货交易所
C.期货公司
D.中国期货业协会


42、 期货公司应(  )向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。
A.每季度
B.每半年
C.每月
D.每年


43、 期货公司申请从事期货投资咨询业务,其注册资本不低于(  )亿元,且(  )不低于人 民币8 000万元。
A.1;净资本
B.1;净资产
C.2;净资本
D.2;净资产


44、 投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的(  )的商品期货交易结算单,作为商品期货交易经历证明。
A.最近1年内
B.最近2年内
C.最近3年内
D.最近4年内


45、 《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所称净资产是指在期货公司净资产的基础上, 按照(  )对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A.盈利性
B.变现能力
C.金额大小
D.项目内容


46、 证券公司申请介绍业务资格,配备必要的业务人员,公司总部至少有(  )名,拟开展介绍业务的营业部至少有(  )名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.1;2
B.2:5
C.5;2
D.5;5


47、 (  )是期货交易所的权力机构。
A.股东大会
B.股东会
C.会员大会
D.董事会


48、 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循(  )原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。
A.诚实信用
B.谨慎
C.公开、公平、公正
D.适当性


49、 设立期货公司,持有100%股权的股东,其净资产应当不低于人民币(  )亿元。
A.5
B.6
C.10
D.11


50、
自然人申请开立股指期货编码时,申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币(  )万元。
A.45
B.50
C.90
D.76


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