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2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(二)

来源:233网校 2014-03-11 12:17:00
71、 下列选项中,属于期货交易所应履行的职责的有(  )。
A.组织交易
B.提供交易的设施
C.设计合约
D.监督交割


72、 期货交易所(  ),应当经中国证监会批准。
A.合并、分立
B.变更注册资本
C.变更名称
D.清算组制定的清算方案


73、 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的行为不会构成(  )。
A.诈骗罪
B.操纵证券、期货市场罪
C.内幕交易罪
D.洗钱罪


74、 期货交易所应当及时公布上市品种合约的(  )和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。
A.成交量
B.开盘价
C.持仓量
D.最高价


75、 当(  )时,证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。
A.期货市场行情发生重大变化时
B.市场系统性风险
C.现货市场行情发生重大变化
D.客户可能出现风险


76、 期货公司应当按照( )的原则,建立并完善公司治理。
A.公平公开
B.明晰职责
C.强化制衡
D.加强风险管理


77、 下列( )的工作人员,故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖
期货合约、造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或单处1万元以上10万元以下罚金。
A.期货业协会
B.证券期货监督管理部门
C.期货公司
D.证券业协会


78、 公司制期货交易所股东大会行使的职权包括(  )。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
D.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告


79、 期货公司有以下情形之一的,国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续(  )。
A.营业执照被期货业务许可机关依法注销
B.成立后无正当理由超过2个月未开业
C.开业后连续停业1个月以上
D.主动提出注销申请


80、 对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒(  )。 
A.批评 
B.协会内通报批评 
C.通过媒体公开谴责 
D.取消会员资格并公告 


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