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2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(四)

来源:233网校 2014-03-11 12:20:00
91、 根据《期货交易所管理办法》,期货交易所实行每日结算制度,关于该制度下列说法正确的 有(  )。
A.期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员
B.期货公司根据交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户
D.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓


92、 期货公司的(  )之间不得存在近亲属关系。
A.总经理
B.首席风险官
C.副总经理
D.董事长


93、 期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括( )。
A.从业人员失踪
B.从业人员死亡
C.从业人员被解聘
D.聘用的从业人员辞职


94、 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有(  )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营
B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动
C.股东未按照出资比例行使表决权
D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏


95、 期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在(  )的,中国证监会派 出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正。
A.虚假记载
B.误导性陈述
C.重大遗漏
D.出现偏差


96、 中国证监会对下列(  )人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
A.财务负责人
B.副总经理
C.总经理
D.首席风险官


97、 期货交易所须载明的事项有(  )。
A.交易纠纷处理方式
B.风险准备金管理制度
C.注册资本及其构成
D.章程修改程序


98、 期货投资者保障基金的(  )报财政部批准。 
A.财务凭证 
B.决算 
C.年度收支计划 
D.报表 


99、 当( )时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户揭示风险。
A.期货市场行情发生重大变化
B.市场系统性风险
C.客户可能出现风险
D.现货市场行情发生重大变化


100、 监控中心应当按以下(  )标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。
A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的
一致性
D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性


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