141、张某为某期货公司职员，2012年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调 查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（ ）。
A．应该将该事情在中国期货业协会备案
B．行为符合《期货从业人员管理办法》规定
C．应该在自己的网站上公告
D．行为违法
142、张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
根据以上情况，回答142-156问题：
在本案中，（ ）应承担李某损失。
A．甲期货公司
B．乙期货公司
C．张某
D．李某
143、假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张 某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处 罚有（ ）。
A．给予警告
B．暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C．并处1万元以上5万元以下的罚款
D．刑事起诉
144、张某在从事期货业务工作期间，符合法律规定的有（ ）。
A．向李某承诺一定会使李某盈利
B．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露
C．代理客户进行期货交易
D．发现李某保证金不足，通知李某追加保证金
145、张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由（ ）承担责任。
A．甲公司
B．离任前由甲公司承担，离任后由乙公司承担
C．张某
D．离任前由甲公司承担，离任后由张某承担
146、对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司（ ）。
A．不承担任何民事责任
B．承担违约责任和侵权责任
C．只承担违约责任
D．只承担侵权责任
147、甲期货公司从事期货投资咨询业务，其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之 后，领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容，所以就无保存的必要了，随即将其销毁。该期货公司正确的做法有（ ）。
A．期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理
B．期货公司将风险管理意见传达后即可销毁
C．按照中国证监会规定的保存年限和要求保存风险管理意见
D．期货公司将风险管理意见交监控中心保存
148、 某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司股东7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。
根据上述情况，回答148-162问题：
关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（ ）。
A．王某担任期货公司董事长，还应再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B．应当既书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告
C．王某不能同时兼任董事长、总经理
D．应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某
149、客户张某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充抵保证金，下列可充抵期货保证金的有（ ）。
A．经期货交易所认定的标准仓单
B．可流通的国债
C．可转换公司债券
D．企业债券
150、 某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托，协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户，证券公司从业人员热情地向李某介绍业务，向李某承诺期货交易无风险，高收益。未仔细审查其提供的资料，甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。请回答150-164问题：
证券公司办理开户手续应对（ ）进行审查。
A．投资者开户资料
B．投资者身份的真实性
C．投资者的家庭成员
D．投资者的文化程度
151、关于证券公司向投资者承诺无风险高收益的做法，下列说法正确的是（ ）。
A．无任何不妥
B．违反了投资者适当性制度
C．应移交司法部门处理
D．不应给客户开户
152、某期货公司会员单位在开户时，未认真审核投资者开户申请资料，未审慎评估投资者的诚 信状况和风险承受能力，为不符合股指期货开户条件的投资者开户，经告诫，该会员单位 仍不改正，则协会可视其情节轻重对其进行的惩戒有（ ）。
A．批评
B．协会内通报批评
C．通过媒体公开谴责
D．取消会员资格并公告
153、张某拟申请期货公司经理层任职资格，中国证监会派出机构可以通过（ ）等方式，对张某的能力、品行和资历进行审查。
A．审核资料
B．考察谈话
C．调查生活习惯
D．调查从业经历
154、甲证券公司从事中间介绍业务，其与乙期货公司签订的书面委托协议，应载明的事项有（ ）。
A．介绍业务的范围
B．介绍业务对接规则
C．违约责任
D．客户投诉的接待处理方式
155、某期货公司是一家全面结算会员期货公司，其拟为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有（ ）。
A．保证金标准
B．结算流程
C．违约责任
D．不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式
