您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货法律法规 > 法律法规模拟试题

2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(六)

来源:233网校 2014-03-11 12:22:00
91、 期货公司推荐人应当了解拟任人的(  )等情况,承诺推荐内容的真实性。
A.个人品行
B.从业经历
C.管理能力
D.业务水平


92、 下列人员中,不能以本人或者他人名义从事期货交易的有(  )。
A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人
B.期货公司的工作人员及其配偶
C.曾经因盗窃罪被判刑的获释人员
D.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶


93、 关于首席风险官因履行职务不当被免职,下列说法正确的有( )。
A.被免职的首席风险官有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
B.董事会应提前通知被免职的首席风险官
C.董事会应将免职理由、其履行职责情况书面的报告公司股东大会
D.董事会决定免除首席风险官职务时,应同时确定拟任人选或代行职责人选


94、 客户可以向期货公司下达交易指令的方式有(  )。
A.书面
B.电话
C.互联网
D.计算机


95、 期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的(  )中,应当包括本公司期 货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
A.月度报告
B.季度报告
C.年度报告
D.半年报


96、 会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任。实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的(  )承担责任。
A.自有资金
B.结算担保金
C.期货交易所风险准备金
D.期货交易所自有资金


97、 期货公司因(  )等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 
A.操作不当 
B.严重违法违规 
C.遭遇不可抗力 
D.风险控制不力 


98、 申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料包括( )。
A.期货交易所的经营计划
B.场地、设备、资金证明文件及情况说明
C.拟加入会员或者股东名单
D.章程和交易规则草案


99、 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应提供的服务包括(  )。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.提供交易设施
D.代理客户进行期货结算


100、 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的(  )等证明文件。
A.国债
B.企业债
C.公司债
D.可转债


相关阅读

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

期货从业备考学习群

加入备考学习群

期货从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料