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2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(六)

来源:233网校 2014-03-11 12:22:00
三、判断是非题(本题共20个小题,每题0.5分,共10分。正确的用A表示,错误的用B表示。)
121、公司制期货交易所不应当在交易规则中载明会员资格及其管理办法,会员的权利和义务,对会员的纪律处分等。(  )



122、推荐人签署的意见有虚假陈述的,自证监会及其派出机构认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,但不必记入该推荐人的诚信档案。(  )


123、期货交易所行使监管职权时,可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证,会员应当配合。(  )


124、未经批准,可以设立期货公司进行期货交易。 (  )


125、银行或其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账的,可判20年以上有期徒刑。(  )


126、期货公司监事不得在期货公司参股的公司兼任董事。(  )


127、期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告,并在3个月内完成营业部负责人变更。(  )


128、中国期货业协会应对期货从业人员的执业行为进行定期或不定期检查。(  )


129、期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。(  )


130、内幕信息、知情人员的范围由中国证监会确定。(  )


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