11、
期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，则高级管理人员应遵循（ ）原则。
A．谨慎
B．稳健
C．回避
D．诚实
12、
营业部负责人拟连续离岗（ ）个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业 部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构 报告。
A．6
B．9
C．12
D．10
13、
期货公司（ ）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。
A．董事长
B．总经理
C．首席风险官
D．分管投资咨询业务的副总经理
14、
期货公司应当设立（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A．董事会
B．风险管理部门或者岗位
C．首席风险官
D．合规审查部门或者岗位
15、
中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不予批准的决定。
A．2
B．3
C．1
D．5
16、
下列不是申请期货结算业务资格应向证监会提交的申请材料的是（ ）。
A．金融期货结算业务资格申请书
B．盖有公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
D．从业人员的学历证明
17、
期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算 会员期货公司应当( )。
A．允许其进行交易
B．禁止其开仓
C．永久取消其交易资格
D．强行平仓
18、
期货公司申请金融期货结算业务资格，近（ ）年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚。
A．1
B．2
C．3
D．4
19、
（ ）期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。
A．会员制
B．公司制
C．股份制
D．有限责任制
20、
会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。
A．1
B．3
C．5
D．7
