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2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(五)

来源:233网校 2014-03-11 12:22:00

二、多项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。在每题给出的4个选项中,至少有两个符合题目要求,请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)
61、设立期货公司,持有100%股权的股东除应当符合《期货公司管理办法》第7条规定的条件外,还应符合的条件有(  )。
A.净资本应当不低于人民币100亿元
B.股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元
C.净资本应当不低于人民币10亿元
D.股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币150亿元


62、下列选项中,属于期货营业部的设施应当符合的条件的有(  )。
A.营业部应当设立投资者教育园地
B.营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施
C.营业部信息技术系统应当符合有关监管要求,保证运行安全和稳定
D.营业部配备2条以上具有录音功能的电话线路


63、期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部,不得将营业部(  )经营管理。
A.按照管理要求
B.承包给他人
C.租赁给他人
D.委托给他人


64、期货投资咨询业务人员应当与(  )等业务人员岗位独立,职责分离。
A.风险控制
B.经理
C.技术
D.后勤


65、期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有(  )。
A.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
B.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
C.变更营业部营业场所的详细计划
D.变更营业部营业场所申请书


66、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有(  )。
A.非结算会员名单及其变化情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D.客户盈利情况


67、从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向( )报告。
A.监事会
B.董事会
C.高级管理人员
D.期货业协会


68、下列属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格条件的有( )。
A.注册资本不低于人民币1亿元
B.申请日前3个会计年度,至少1年盈利
C.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准
D.控股股东期末净资本不低于人民币10亿元


69、从业人员不得有的行为包括(  )。
A.挪用客户的期货保证金
B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
C.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
D.以期货交易所名义代理客户期货交易


70、下列关于期货交易所的说法,正确的有(  )。
A.会员制期货交易所的注册资本划分为均等股份,由会员出资认缴
B.期货交易所应按其章程实行自律性管理
C.申请设立期货交易所时,应向中国证监会提交董事会成员名单
D.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理


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