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2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(一)

来源:233网校 2014-04-22 09:07:00
导读:233网校为大家提供2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(共8套),此卷为第一套。关注233网校期货从业,方便您第一时间掌握最新的试卷资料。

51.关于期货交易所的合并、分立,下列说法正确的是( )。

A.期货交易所合并只能采取新设合并的方式

B.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

C.期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继

D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继

52.期货交易所因下列哪些情形解散的,由中国证监会批准?( )

A.章程规定的营业期限届满

B.会员大会决定解散

C.理事会决定解散

D.股东大会决定解散53.关于会员制期货交易所理事会,下列说法正确的是( )。

A.每届任期5年

B.是会员大会的常设机构,对会员大会负责

C.由会员理事和非会员理事组成

D.设理事长1人、副理事长1~2人54.期货交易所会员大会行使的职权有( )。

A.选举和更换会员理事

B.审议批准理事会和总经理的工作报告

C.审议期货交易所风险准备金使用情况

D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

55.根据规定,会员制期货交易所理事会行使的职权包括( )。

A.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交会员大会通过

B.决定专门委员会的设置

C.决定对违规行为的纪律处分

D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

56.会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有( )。

A.1/4以上理事联名提议

B.期货交易所章程规定的情形

C.中国证监会提议

D.总经理提议

57.在我国,依法对期货公司实行自律管理的机构是(、)。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

58.申请设立期货公司,应当具备的条件有( )。

A.具有期货从业人员资格的人员不少于20人

B.注册资本最低限额为人民币3000万元

C.具备任职资格的高级管理人员不少于3人

D.有合格的经营场所和业务设施

59.申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当具备的条件有( )。

A.实收资本和净资产均不低于人民币5000万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利

B.近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

C.没有较大数额的到期未清偿债务

D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

60.申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

A.经营计划

B.拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明

C.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

D.律师事务所出具的法律意见书

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