您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货法律法规 > 法律法规模拟试题

2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(一)

来源:233网校 2014-04-22 09:07:00
导读:233网校为大家提供2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(共8套),此卷为第一套。关注233网校期货从业,方便您第一时间掌握最新的试卷资料。

11.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取哪些必要的风险处置措施?( )

A.暂停交易

B.延迟开市

C.提前闭市

D.以上都正确

12.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?( )

A.限制会员资金划转

B.限制会员开仓

C.移仓

D.强行平仓

13.《期货交易所管理办法》的制定目的包括( )。

A.明确期货交易所职责

B.加强对期货交易所的监督管理

C.维护期货市场秩序

D.促进期货市场积极稳妥发展

14.《期货公司管理办法》的制定目的包括( )。

A·规范期货公司的经营活动

B.加强对期货公司的监督管理

C.促进期货市场积极稳妥发展

D.保护客户的合法权益

15.期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。

A.变更住所申请书

B.妥善处理客户保证金和持仓的报告

C.变更住所的详细计划

D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

16.期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有( )。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近l年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚、

B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准

C.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应

D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施

17.期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?( ).

A.拟设立营业部的决议文件

B.营业部的管理制度文本

C.拟任负责人任职资格申请材料或证明

D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

18.申请期货公司经理层人员的任职资格,应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有( )。

A.2名推荐人的书面推荐意见

B.期货从业人员资格证书

C.资质测试合格证明

D.申请书

19.申请期货公司财务负责人任职资格的,应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。

A.期货从业人员资格证书

B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明

D.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明

20.根据《期货从业人员管理办法》的规定,下列属于期货从业人员的有( )。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员

B.期货公司的管理人员和专业人员

C.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

相关阅读

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

期货从业备考学习群

加入备考学习群

期货从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料