全国期货从业人员资格考试 《期货法律法规》冲刺试卷(四)
一、单项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)
1．期货交易所合并、分立或者解散，应当经（ ）批准。
A．国务院期货监督管理机构
B．中国期货业协会
C．银监会
D．所在地法院
2．国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．30日
B．3个月
C．6个月
D．9个月
3．期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
A．风险说明书
B．营业执照
C．公司章程
D．公司资信证明
4．期货交易所会员使用国债等有价证券冲抵保证金进行期货交易时，有价证券的种类、价值的计算方法和冲抵保证金的比例等，由（ ）。
A．国务院期货监督管理机构规定
B．中国期货业协会规定
C．期货交易所与其会员、客户协商确定
D．国务院期货监督管理机构与期货交易所协商确定
5．国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）原则。
A．保值增值
B．套期保值
C．套利
D．利益最大化
6．期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A．3日
B．5日
C．7日
D．10日
7．期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处（ ）的罚款。
A．5万元以上20万元以下
B．1万元以上5万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下
8．交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证是指（ ）。
A．持仓证明
B．仓单
C．提单
D．信用证
9．对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）确定。
A．中国证监会根据期货公司风险状况
B．中国银监会根据期货公司风险状况
C．期货交易所根据期货公司赢利状况
D．中国证监会根据期货公司财务状况
10．期货交易所、期货公司应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A．年度
B．季度
C．月度
D．半年度
