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期货法律法规单选题专项练习十九(含答案解析)

来源:233网校 2014-12-30 09:40:00
1.【答案】D
【解析】《期货交易所管理办法》第五十三条规定,期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
2.【答案】C
【解析】《期货交易管理条例》第八条规定,申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币3000万元。
3.【答案】C
【解析】《期货交易管理条例》第八条规定,期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。
4.【答案】D
【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定,期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
5.【答案】C
【解析】《期货交易管理条例》第四十四条规定,任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院银行业监督管理机构批准。
6.【答案】A
【解析】根据《期货交易管理条例》第四十五条的规定,国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循套期保值的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
7.【答案】A
【解析】《期货交易管理条例》第三十九条第二款规定,交割仓库不得有下列行为:(一)出具虚假仓单;(二)违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库;(三)泄露与期货交易有关的商业秘密;(四)违反国家有关规定参与期货交易;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
8.【答案】A
【解析】《期货交易管理条例》第五十四条规定,国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
9.【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第五十八条规定,国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
10.【答案】D
【解析】《期货交易管理条例》第六十一条规定,期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。
11.【答案】C
【解析】期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式,其中会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴;公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。
12.【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定,期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。
13.【答案】C
【解析】《期货交易所管理办法》第二十三条规定,会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
14.【答案】D
【解析】《期货交易所管理办法》第二十六条规定,理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。
15.【答案】C
【解析】A项中国证监会有权提议理事会的召开,但是无权提议会员大会的召开;B项召开期货交易所会员大会由理事长主持;D项总经理每届任期3年,连任不得超过2届。
16.【答案】C
【解析】《期货交易所管理办法》第三十一条第二款规定,理事会应当将会议表决事项作成会议记录,由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。
17.【答案】C
【解析】《期货交易所管理办法》第五十六、五十七、五十八条规定,AD两项属于会员制期货交易所会员应当履行的义务,B项属于公司制期货交易所享有的权利。
18.【答案】A
【解析】《期货交易所管理办法》第六十八条规定,实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。
19.【答案】D
【解析】《期货交易所管理办法》第七十五条规定,客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的,非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员,由结算会员提交期货交易所。
20.【答案】A
【解析】期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表,并及时公布。
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