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2019年期货从业法律法规考前必做练习题(1.1)

来源:233网校 2019-01-01 13:49:00

  1、【单选】人民法院审理期货纠纷案件,应依法保护当事人合法权益,确定其承担的( )责任,维护市场秩序。

   A.故意

   B.过失

   C.风险

   D.市场

  2、【多选】首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行( )制度。

   A.期货公司客户保证金安全存管制度

   B.期货公司风险监管指标管理制度

   C.期货公司治理和内部控制制度

   D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

  3、【判断】期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的,应当指明修改申请拟提交的期货交易所,监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核,并将通过复核的申请转发相关期货交易所。 ( )

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