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2012年期货从业《期货法律法规》真题精选

来源:233网校 2014-03-14 09:48:00
导读:
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81、 下列表述中,正确的有(  )。
A.期货公司应当加入期货业协会
B.期货公司应当加入工商企业联合会
C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理
D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理


82、 下列关于中国证监会的表述中正确的有(  )。
A.依法对期货公司进行监督管理
B.无权对期货公司分支机构进行监督管理
C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理
D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理


83、 期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列(  )职责。
A.研究制定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
B.研究制定风险管理、内部控制制度
C.审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D.审议并决定风险管理、内部控制制度


84、 中国证监会及其派出机构有权采取下列(  )措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。
A.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统


85、 期货公司及其营业部有(  )行为的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益
D.以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营业部集中统一管理规定


86、 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有(  )。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员


87、 可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有(  )。
A.财务负责人
B.期货公司董事长
C.期货公司监事会主席
D.除期货公司监事会主席以外的监事


88、 期货公司的期货从业人员不得进行的行为有(  )。
A.代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C.收付、存取或划转期货保证金
D.挪用客户的期货保证金


89、 (  )依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A.财政部
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会


90、 期货从业人员不得从事或协同从事(  )等行为。
A.编造并传播有关期货交易的虚假信息
B.欺诈客户
C.内幕交易
D.操纵期货交易价格


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