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期货从业资格考试法律法规真题解析:执业行为规范

来源:233网校 2017-03-06 08:48:00
  • 第1页:真题试题

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    1.期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。

    A.国务院

    B.期货交易所

    C.中国期货业协会

    D.中国证监会

    2.期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理进行监督.检查。

    A.监事会

    B.独立董事

    C.首席风险官

    D.首席执行官

    3.期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查.稽核。

    A.结算

    B.交易

    C.合规

    D.法律

    4.期货交易所应当在( )向中国证监会提交经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

    A.每一季度结束后15日内

    B.每一季度结束后30日内

    C.每一年度结束后4个月内

    D.每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内

    5.期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保( )优先。

    A.客户利益

    B.社会利益

    C.公司利益

    D.国家利益

     6.在期货公司年度报告.月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实.准确.完整;对报告内容有异议的,应当( )。

    A.向董事会报告

    B.拒绝签字

    C.向证监会报告

    D.注明自己的意见和理由

    7.期货公司客户发生重大透支.穿仓,期货公司应当立即书面通知( ),并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

    A.全体股东

    B.证监会

    C.期货交易所

    D.全体客户

    8.未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()以下罚款。

    A.3万元

    B.5万元

    C.10万元

    D.20万元

    9.关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是( )。

    A.具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

    B.不得以本人或者他人名义从事期货交易

    C.向客户提供专业服务时,不得对客户作出赢利保证

    D.坚持客户利益高于一切的原则

    10.我国负责期货从业人员资格的认定.管理及注销的机构是( )。

    A.中国证监会

    B.期货交易所

    C.中国人民银行

    D.中国期货业协会

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