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一、单选题（60题，0.5分/题）
1、首席风险官向( )负责。
A.中国证监会
B.期货公司董事会
C.期货公司监事会
D.期货公司股东大会
（理解：首席风险官作为期货公司高级管理人员，其任命、考核和问责主体均为董事会）
2、我国第一个国际化期货品种是( )。
A.郑州商品交易所的PTA期货
B.中国金融期货交易所的国债期货
C.大连商品交易所的棕榈油期货
D.上海国际能源交易中心的原油期货
选项ABC为干扰项。
3、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，期货公司应当每年至少开展( )次适当性培训，以提高相关岗位从业人员的适当性执业规范水平。
A.1
B.2
C.3
D.4
4、期货市场法律关系中的纵向法律关系是( ）
A.期货公司与客户之间的行纪关系
B.期货公司与期货交易所之间的"会员-团体"关系
C.期货公司或客户与居间人之间的居间关系
D.中国证监会与期货公司之间的监管关系
一是横向上，调整平等主体之间的民商事法律关系，主要是期货公司与客户之间的行纪关系（A错误）、期货公司或客户与居间人之间的居间关系（C错误）、期货公司与期货交易所之间的“会员一团体“关系（B错误）。
二是纵向上，调整不平等主体之间的行政法律关系和刑事法律关系，特别是中国证监会作为行政主体与各市场参与主体之间的行政监管关系（D正确），以及市场参与主体作为行政相对人与中国证监会之间的行政救济关系。
综上，该题选D。
5、期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本经营原则是()
A.防范利益冲突
B.业务留痕原则
C.非公开募集原则
D.了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示
二、多选题（30题，1分/题）
1、人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有()
A.在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用
B.在执行阶段，有权依法采取强制措施转让该交易席位
C.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用
D.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用
2、下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有()
A.公开客户投诉处理流程
B.妥善处理客户投诉及与客户的纠纷
C.建立、健全客户投诉处理制度
D.将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
选项D错误：无此规定。
3、刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括( )
A.证券的投资决策、交易执行信息
B.期货的投资决策、交易执行信息
C.其他可能影响证券、期货交易活动的信息。
D.证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息
4、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是()
A.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断
B.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项
C.应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息
D.不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理
5、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，以下说法正确的有()
A.境外交易者可以委托境内期货公司参与境内特定品种交易
B.境外交易者委托境内经纪机构后转委托境外期货公司参与境内特定品种交易
C.经批准，符合条件的境外经纪机构接受境外交易者委托后，直接以自己的名义进行境内特定品种期货交易
D.经批准，符合条件的境外经纪机构接受境外交易者委托后，直接以境外交易者的名义进行境内特定品种期货交易
C、D项，经期货交易所批准，符合条件的境外经纪机构可以接受境外交易者委托，直接在期货交易所以自己的名义为境外交易者进行境内特定品种期货交易。
