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2014年《期货法律法规》考点测试题(3)

来源:233网校 2014-03-25 21:19:00
11. 理事会由会员理事和非会员理事组成;非会员理事由(  )委派。
A、董事会
B、会员大会
C、理事会
D、中国证监会


12. 期货公司应当聘请具备(  )资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A、证券、金融
B、金融、期货
C、证券、期货
D、保险、证券


13. 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持(  )个月的,风险预警期结束。
A、1
B、3
C、6
D、12


14. 银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,经(  )审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准。
A、中国期货业协会
B、中国银监会
C、中国证监会
D、国务院银行业监督管理机构


15. 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用(  ),不得挪用。
A、风险准备金
B、注册资本
C、交易保证金
D、存款准备金


16. 期货纠纷案件由(  )管辖。
A、基层人民法院
B、最高人民法院
C、高级人民法院
D、中级人民法院


17. 推荐人每年最多只能推荐(  )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
A、3
B、8
C、5
D、10


18. 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续(  )年未在从事期货经营业务的机构中执业的,在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。
A、1
B、2
C、3
D、5


19. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由(  )承担。
A、从业人员自身
B、期货交易所
C、从业人员所在的期货公司
D、客户


20. 期货交易所应按交易规则规定的期限、方式.向(  )交易或者持仓头寸的结算结果。
A、期货公司
B、客户
C、期货公司或客户
D、期货公司和客户


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