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2015年期货从业《期货法律法规》考前冲刺试题(4)

来源:233网校 2015-02-27 13:37:00
111. 下列有关期货业协会的说法中,正确的有(  )。
A、期货业协会的章程由会员大会制定
B、期货业协会设理事会,理事会成员按照章程的规定选举产生
C、期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
D、期货业协会是期货业的他律性组织,其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导


112. (  )的内容和格式由中国期货业协会制定。
A、《期货交易效益说明书》
B、《期货经纪合同》
C、《期货交易风险说明书》
D、《(期货经纪合同)指引》


113. 期货公司可以申请经营的业务有(  )。
A、境内期货经纪业务
B、境外期货经纪业务
C、期货投资咨询业务
D、国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务


114. 期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是(  )。
A、公开
B、合理
C、有效
D、多元化


115. 期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的(  )。
A、合规
B、真实
C、准确
D、完整


116. 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取(  )等监管措施。
A、责令限期整改
B、监管谈话
C、出具警示函
D、暂停开户


117. 交割仓库有下列(  )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
A、违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库
B、出具虚假仓单
C、违反国家有关规定参与期货交易
D、泄露与期货交易有关的商业秘密


118. 期货公司有下列(  )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A、向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B、隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的
C、未将客户交易指令下达到期货交易所的
D、向客户提供虚假成交回报的


119. 公司制期货交易所股东大会行使的职权有(  )。
A、选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
B、决定期货交易所董事会提交的其他重大事项
C、审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告
D、审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案


120. 期货公司申请变更5%以上的股权,应当向中国证监会提交的申请材料有(  )。
A、股东会关于变更股权的决议文件
B、股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
C、间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表
D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议


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