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2015年期货从业《期货法律法规》考前冲刺试题(2)

来源:233网校 2015-02-27 13:37:00
51. 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在(  )关系。
A、亲属
B、近亲属
C、亲戚
D、朋友


52. 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当(  )。
A、进行调查、给予纪律惩戒
B、给予行政处罚
C、给予警告,并处以1万元罚款
D、给予警告,并处以1万元以上5万元以下罚款


53. 首席风险官因正当履行职责而被解聘的,(  )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A、期货公司董事会
B、中国期货业协会
C、中国证监会及其派出机构
D、期货交易所


54. 当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于(  )允许客户使用。
A、下一交易日
B、当天
C、下一月
D、下一年


55. 中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是(  )。
A、《期货从业人员执业行为准则(修订)》
B、《期货从业人员管理办法》
C、《期货公司管理办法》
D、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》


56. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成(  )。
A、操纵证券、期货交易价格罪
B、诈骗罪
C、内幕交易罪
D、洗钱罪


57. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由(  )承担。
A、期货公司
B、期货公司总经理
C、直接负责的主管人员
D、从业人员本人


58. 关于对期货市场客户开户监督管理的规定,(  )应当建立相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。
A、中国期货保证金监控中心
B、期货交易结算中心
C、期货交易所
D、期货公司


59. 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,(  )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A、管理中心
B、监控中心
C、控制中心
D、风险预警中心


60. 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起(  )月内,作出批准或者不予批准的决定。
A、2个
B、3个
C、1个
D、6个


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