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2015年期货从业《期货法律法规》考前冲刺试题(1)

来源:233网校 2015-02-27 13:37:00
91. 期货公司有(  )情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A、公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B、财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C、拟更换董事长、总经理
D、客户发生重大透支、穿仓


92. 中国证监会及其派出机构可以要求(  )或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
A、期货公司
B、为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
C、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
D、期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员


93. 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列(  )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动
B、占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营
C、股东未按照出资比例行使表决权
D、报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏


94. 期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的,可以(  )。
A、由客户单独提出解决方案
B、提请期货交易所调解处理
C、将客户持仓进行强行平仓并做销户处理
D、提请中国期货业协会调解处理


95. 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列(  )情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A、未按规定参加资格年检的
B、未通过资格年检的
C、连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
D、连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的


96. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交(  )。
A、《高级管理人员情况表》
B、《期货交易风险说明书》
C、《主要部门负责人情况表》
D、《从业人员情况表》


97. 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(  )原则,维护期货交易各方的合法权益。
A、公正
B、公开
C、效率
D、公平


98. 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,应受的刑事处罚是(  )。
A、单位犯该罪的,对单位判处罚金
B、自然人犯该罪,判处有期徒刑,并处罚金
C、单位犯该罪的,对直接责任人员判处罚金
D、单位犯该罪的,对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役


99. 根据我国刑法,洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列(  )行为。
A、协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券
B、提供资金账户
C、通过转账或者其他结算方式协助资金转移
D、协助将资金汇往境外


100. 会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有(  )。
A、监察委员会
B、会员资格审查委员会
C、纪律处分委员会
D、调解委员会


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