七、对法律法规中具体条款的考查
这一命题规律主要针对“期货法律法规”科目,题目基本都是对法律条款的直接考查。如考查期货市场各监管机构的主要职责及权限,考查一些比较重要的数字,如时间、金额、人数、种数、比例、百分数等,大多比较简单,各种题型都有,要求准确识记。
例题
1.根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。
『2015年7月真题1
A.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
B.3年内因违法行为被撤销资格的律师
C.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
D.6年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人
【答案】ABC
【解析】《期货交易管理条例》第九条规定,有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年;(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。
2.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( ),但法律、行政法规另有规定的除外。【2015年7月真题】
A.20%
B.80%
C.60%
D.40%
【答案】B
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定,期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十,法律、行政法规另有规定的除外。
3.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。( )[2015年3月真题1
A.正确
B.错误
【答案】B
【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定,从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。