2014年证券投资基金考点速记第三章

第三章 基金的募集、交易与登记

【本章测试】【考点精讲】

　　【考点一】基金的募集与认购
　　一、基金的募集程序
　　基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤。
　　二、基金的认购
　　1．开放式基金的认购
　　认购开放式基金通常分开户、认购和确认三个步骤。
　　2．封闭式基金的认购
　　封闭式基金发售方式主要有网上发售和网下发售两种。
　　3．ETF与1OF份额的认购
　　ETF份额可以用现金认购，也可用证券认购。
　　LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。
　　4．QDII基金份额的认购
　　QDII基金份额的认购程序主要包括开户、认购、确认三个步骤。
　　5．分级基金份额的认购
　　分级基金份额的认购包括场外认购和场内认购两种方式。

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