2014年证券投资基金考点速记第十章

第十章 基金监管

【本章测试】【考点精讲】

　　【考点一】基金监管概述
　　一、基金监管的含义
　　基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
　　二、基金监管的目标
　　1．保护投资者利益。
　　2．保证市场的公平、效率和透明。
　　3．降低系统风险。
　　4．推动基金业的规范发展。
　　三、基金监管的原则
　　1．依法监管原则。
　　2．“三公”原则。
　　3．监管与自律并重原则。
　　4．监管的连续性和有效性原则。
　　5．审慎监管原则。

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