2014年证券投资基金考点速记第十一章

第十一章 证券组合管理理论

【本章测试】【考点精讲】

　　【考点一】证券组合管理概述
　　一、证券组合的类型
　　证券组合按不同的投资目标可以分为避税型、收入型、增长型、收入和增长混合型、货币市场型、国际型及指数化型等。
　　二、证券组合管理的特点
　　证券组合管理特点主要表现在两个方面：
　　(1)投资的分散性。
　　(2)风险与收益的匹配性。
　　三、证券组合管理的方法和基本步骤
　　1.证券组合管理的方法
　　根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
　　2．证券组合管理的基本步骤
　　(1)确定证券投资政策。
　　(2)进行证券投资分析。
　　(3)构建证券投资组合。
　　(4)投资组合的修正。
　　(5)投资组合业绩评估。
　　四、现代证券组合理论体系的产生
　　1952年，哈理·马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文。这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。

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