2015年证券从业人员资格考试《证券投资基金》预测试卷(1)

31、 证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，由扣缴义务人代扣代缴（　　）个人所得税。
A．30%
B．40%
C．45%
D．50%


32、 （　　）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．审慎性原则
D．及时性原则


33、 下列关于开放式基金份额转换的表述正确的是（　　）。
A．涉及的基金必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金
B．基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+1日
C．投资者采用“金额转换”的原则提交申请
D．当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额


34、 封闭式基金的交易价格主要受（　　）的影响。
A．投资基金规模大小
B．上市公司质量
C．二级市场供求关系
D．投资时间长短


35、 （　　）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．审慎性原则


36、 以基本分析为基础的投资策略是建立在否定（　　）的基础之上。
A．半强式有效市场
B．强式有效市场
C．弱式有效市场
D．无效市场


37、 应计收益率下降或上升1个基点时，债券价格波动性是（　　）。
A．相同的
B．不同的
C．递增的
D．递减的


38、 基金销售机构内部控制的（　　）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．审慎性
B．独立性
C．健全性
D．有效性


39、 目前我国具有基金托管资格的商业银行有（　　）家。
A．10
B．12
C．15
D．18


40、 （　　）考虑的是市场风险。
A．标准普尔指数
B．詹森指数
C．特雷诺指数
D．夏普指数