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2013年3月证劵从业《证券投资基金》考试真题精选

来源:233网校 2014年8月14日
导读:
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11、 某投资人投资1万元申购某基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.0500元,则其可得到的申购份额为(  )。
A.9480.95份
B.9383.06份
C.9350.95份
D.9280.95份


12、 基金份额登记过程实际上是(  )通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A.基金注册登记机构
B.证券交易所
C.基金托管人
D.基金管理人


13、 依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金管理人只能由依法设立的(  )担任。
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.投资管理公司
D.基金发起人


14、 (  )是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
A.投资决策委员会
B.交易部
C.投资部
D.研究部


15、 (  )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则


16、 开展特定客户资产管理业务,应将委托财产交由具备托管资格的(  )托管。
A.中国证监会
B.资产管理人
C.商业银行
D.资产担保人


17、 (  )是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A.基金托管人
B.基金所有人
C.基金发起人
D.基金管理人


18、 QDII基金在境内募集资金,境外进行投资,其托管业务有一定的特殊性。境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人,由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责,但托管业务的责任仍由(  )承担。
A.境内托管人
B.境外托管人
C.次托管人
D.QDII基金持有者


19、 需要以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开设的证券账户是(  )。
A.基金资金专用存款账户
B.交易所证券账户
C.TA账户
D.基金结算备付金账户


20、 复核后的会计信息由(  )对外披露。
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.基金发起人
D.监管机构


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