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证券投资基金真题及答案第九章

来源:233网校 2015年5月27日
  三、判断题(正确的用A表示,错误的用B表示)
  1.【答案】B
  【解析】存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。
  2.【答案】A
  【解析】此题干是正确的。
  3.【答案】A
  【解析】基金信息披露的作用主要表现在以下方面:①有利于防止利益冲突与利益输送;②有利于投资者的价值判断;③有效防止信息滥用;④有利于提高证券市场的效率。通过强制性信息披露,能迫使隐藏的信息得以及时和充分的公开,从而在一定程度上消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况,提高证券市场的有效性。
  4.【答案】A
  【解析】基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中,依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。强制信息披露制度可以有效防止利益冲突与利益输送,有利于投资者利益的保护。
  5.【答案】B
  【解析】基金管理人应当在基金合同生效的次日,在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
  6.【答案】B
  【解析】①开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日之内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上;②在公告的15日前,应向中国证监会报送更新的招募说明书,并就更新的内容提供书面说明。
  7.【答案】B
  【解析】基金招募说明书是基金管理人为发售基金份额而依法制作的,供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。其编制原则是,基金管理人应将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露,以便投资者更好地作出投资决策。
  8.【答案】A
  【解析】在招募说明书封面的显著位置,管理人一般会作出“基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定盈利,也不保证最低收益”等风险提示。
  9.【答案】B
  【解析】根据《证券投资基金法》,转换基金运作方式、提前终止基金合同、提高管理人或托管人的报酬标准、更换管理人或托管人等事项均需要通过基金份额持有人大会审议通过。
  10.【答案】B
  【解析】基金招募说明书中包括风险警示内容,但不包括基金收益预测的内容。
  11.【答案】B
  【解析】基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、净值计算、收益分配、投资运作、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益,与基金注册登记机构没有直接关系。
  12.【答案】B
  【解析】对于重大性的界定,我国基金信息披露法规采用较为灵活的标准,即:影响投资者决策标准或者影响证券市场价格标准。如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响,则该信息为重大信息,相关事件为重大事件。信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。
  13.【答案】A
  【解析】基金管理公司的董事与基金托管银行的行长发生变动属于基金重大事件。信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。
  14.【答案】A
  【解析】货币市场基金每日分配收益,份额净值保持1元不变,因此,货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值,而是需要披露收益公告,包括每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
  15.【答案】A
  【解析】当QDII基金变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、变更境外托管人、出现境外涉及诉讼等重大事件时,应在事件发生后及时披露临时公告,并在更新的招募书中予以说明。

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