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证券从业资格考试通过后,需要申请证书吗?

来源:233网校 2019年3月11日

证券从业资格考试通过后,考生可选择登陆证券业协会打印成绩合格证。已经在机构就业的人员可向机构申请注册执业资格证。

什么是成绩合格证?

证券从业资格考试成绩合格证是参加证券业协会考试通过的证明,无论你是考过一科、两科、三科或者更多科目,都可以打印。一个科目可打印一张合格证书。

而且这个成绩合格者打印开通后,是长期开通的。考生可自行选择马上打印或者以后需要的时候打印。成绩合格证长这样子:

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证券业从业人员资格考试成绩合格证上包括照片、个人姓名、证件号码、考试时间、考试科目、合格证编号、日期、证券业协会印章等内容。

这个成绩合格证是考试结束后7个工作日内登录到协会打印的。考生进入中国证券业协会官网——导航从业人员——考试平台——考试成绩查询——证券业从业人员资格考试成绩查询(成绩合格证打印),输入身份证件号和验证码查询成绩,并选择打印合格证。如下图:

证券从业成绩合格证打印入口

注意:缺考和不合格的成绩不提供打印。

什么是执业证书?

执业一般是指已经从业的人员进行业务活动,执业资格实行注册登记制度。

各行各业都有各自的执业证书,有的时候也把从业资格证列入执业资格的范围比如会计从业资格证、证券从业资格证、执业医师资格证、建造师、造价师、环保师等等。

凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格和执业证书。

执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。如下图为中国证券业执业证书证券投资咨询业务。

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其中一般证券业务是常见的一种业务,下面以一般证券业务证书注册申请的条件举例。

申请执业资格证书的条件除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:(一)高中以上文化程度;(二)年满18周岁;(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;(五)近3年未受过刑事处罚;(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(七)不存在《中华人民共和国证券法》百三十二条规定的情形;(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

执业注册应由申请人通过所在机构向证券业协会申请办理。具体程序如下:

(一)由机构资格管理员在我会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;

(二)申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,并对所填信息的真实、有效性作出承诺,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;

(四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,若未能通过自动审核,则由我会工作人员进行形式审核;

(五)对于通过审核的申请,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。

申请完执业证书,就是合法合规的从业人员了,后续还需要在机构的组织下完成后续培训、年检等业务学习,不断提高自己的知识水平。

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