2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(2)

31、 内幕信息的知情人不包括（　　）。
A．发行人的高级管理人员
B．持有公司3%股份的股东
C．发行人控股的公司
D．保荐人

32、 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（　　）小时。
A．5
B．10
C．20
D．30
33、 国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（　　）。
A．3个月回购
B．资金年收益率为3%
C．3年期国债
D．3天回购

34、 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（　　）。
A．防止证券商的信用风险
B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生
C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
D．简化操作手续

35、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（　　）确定。
A．上海证券交易所
B．中国人民银行
C．交易双方协商
D．同业中心

36、 某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为 1：1．50，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够（　　）。(不考虑各项税费)
A．需要做1000万元的回购，标准券不够
B．需要做5000万元的回购，标准券足够
C．不需要做回购，资金足够
D．需要做30000万元的回购，标准券不够

37、 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经（　　）批准。
A．证券公司注册地中国证监会派出机构．
B．证券交易所
C．证券登记结算机构
D．中国证监会

38、 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。
A．3%
B．5%
C．l0%
D．30%

39、 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（　　）计算的。
A．票面利率按天
B．市场利率按天
C．银行利率按月
D．同业拆借利率按天

40、我国过去开放式基金是通过（　　）进行基金份额的申购和赎回。
A．证券交易所交易系统
B．证券交易所上市交易
C．金融机构柜台
D．基金管理人及代销机构

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