2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(4)

91、 中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（　　）。
A．佣金
B．交易经手费
C．印花税
D．证管费

92、 我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包 括（　　）。
A．首次公开上市发行的股票 ．
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．连续竞价阶段交易的股票

93、 ETF基金认购方式可分为（　　）等方式。
A．网上现金认购
B．网下组合证券认购
C．网下现金认购
D．网上组合证券认购

94、 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（　　）。
A．充当证券买卖的媒介
B．制定证券买卖的交易规则
C．提供咨询服务
D．提供交易的场所

95、 以下属于上市公司运作行为的有（　　）。
A．分红派息、配股、转股
B．回购、赎回
C．吸收合并、破产
D．生产、销售、盈利或亏损

96、我国证券交易所规定，属于下列情况之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（　　）。
A．首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形
97、 对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。
A．未按照要求提供有关情况
B．在本公司从事证券交易不足半年
C．交易结算资金未纳入第三方存管
D．-有重大违约事项

98、 下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（　　）。
A．优点：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性
B．缺点：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购
C．优点：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率
D．优点：股价稳定
99、 上市公司有以下（　　）情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。
A．最近2年连续亏损
B．因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限
C．在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。
D．因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所未同意其实施

100、 深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（　　）。
A．自动托管
B．随处通买
C．哪买哪卖
D．转托不限

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