2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(5)

101、 在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（　　）。
A．开户
B．受理
C．委托
D．交收

102、 管理风险的防范措施包括（　　）。
A．严格操作规程
B．提高员工素质
C．严格内部管理
D．提高差错或纠纷的处理效率

103、 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（　　）
A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C．要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D．对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

104、 结算过程中，不需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括（　　）。
A．A股
B．B股
C．基金、国债
D．企业债回购

105、 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（　　）。
A．公平公正、诚实守信
B．健全内控
C．投资风险客户自担
D．规范运作

106、 对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司（　　）。
A．先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
B．先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收
C．先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
D．先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收

107、 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取（　　）措施。
A．按每日透支金额的1%向结算参与人收取罚息
B．冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券
C．要求结算参与人立即补足透支金额
D．强制卖出暂扣证券

108、 目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是（　　）。
A．7天回购
B．63天回购
C．273天回购
D．365天回购

109、 关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的是（　　）。
A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令
B．在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券
C．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

110、 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（　　）原则。
A．自营总规模的控制
B．资产配置比例控制
C．项目集中度控制
D．单个项目规模控制

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