A．责令改正，没收违法所得．并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．情节严重的，撤销相关业务许可
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．并处以3万元以上10万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
42．根据《证券公司融资融券业务管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事证券交易的时间连续计算不足（ ），证券公司不得向其融资融券。
A．1年
B．半年
C．2年
D．3个月
43．（ ）是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债明细数据的账户。
A．客户信用证券账户
B．客户信用资金台账
C．客户信用资金账户
D．客户交易资金交收账户
44．客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。
A．一级
B．二级
C．三级
D．初始
45．可充抵保证金的证券．除了交易所交易型开放式指数基金、国债之外的其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过（ ）。
A．80%
B．85%
C．90%
D．95%
46．融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（ ）。
A．融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%
B．融资保证金比例=保证金÷(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
C．融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×收盘价)×100%
D．融资保证金比例=保证金÷(融券卖出证券数量×收盘价)×100%
47．证券公司应当在每月结束后（ ）个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况。
A．7
B．15
C．20
D．30
48．证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息不包括（ ）。
A．转融资余额
B．转融券余额
C．转融通未成交数据
D．转融通费率
49．证券金融公司的净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（ ）。
A．15%
B．35%
C．75%
D．100%
50．目前上海证券交易所和深圳证券交易所债券回购交易申报价格最小变动单位分别为（ ）元及其整数倍。
A．0．001、0．001
B．0．001、0．005
C．0．005、0．005
D．0．005、0．001
51．中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的（ ）。
A．全国银行间债券市场的主管部门
B．办理债券的登记、托管与结算的机构
C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督的机构
D．全国银行间债券市场的监督部门
52．全国银行间债券市场买断式回购交易的有关规则是：买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。
A．30
B．60
C．90
D．91
53．（ ）负责全国银行间债券市场买断式回购交易的日常监测工作。
A．中央结算公司
B．中国人民银行
C．银行业监督协会
D．同业中心
54．在债券回购交易中，如发生质押券欠库，中国结算公司可收取的违约金为（ ）。
A．与欠库券等额的资金
B．与欠库券等量的资金
C．质押券欠库量等额金额×违约天数
D．质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
55．对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（ ）计收。
A．10%
B．5%
C．15%
D．20%
56．（ ）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险
57．重置风险即为（ ）。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险
58．（ ）指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。
A．法律风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险
59．中国证监会于2006年4月7日发布、2009年11月20日修订的（ ）针对交收风险、法律风险、操作风险、技术风险，明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。
A．《证券公司管理暂行办法》
B．《证券登记规则》
C．《证券登记结算管理办法》
D．《证券持有人名册服务业务指引》
60．《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人建议他人买卖该内幕信息证券，没有违法所得或者违法所得不足（ ）万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。
A．3
B．5
C．10
D．20
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