1．AC。【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请，未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请，都违背了证券交易的公正原则。内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露，违背的是公开原则。
2．AB。【解析】期货交易与远期交易有类似的地方，都是现在定约成交，将来交割。但远期交易是非标准化的，在场外市场进行；期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行。
3．ACD。【解析】在连续交易中．并非意味着交易一定是连续的，所以B选项的说法是错误的。
4．ABC。【解析】D选项为会员(不是特别会员)应承担的义务。
5．ABC。【解析】证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。
6．ABD。【解析】根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，中国结算公司上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
7．AB。【解析】网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。
8．BC。【解析】上海证券交易所规定．采用竞价交易方式的。每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：00～15：00为连续竞价时间。
9．AD。【解析】从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
10．ACD。【解析】ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15％的(深圳证券交易所为±12％)认定为股票的异常波动。
11．AD。【解析】固定收益平台的交易时间为9：30～11：30、13：00～14：O0。
12．ABCD。【解析】合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。
13．ABCD。【解析】除上述四项外，深圳证券交易所予以重点监控的事项还包括：证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为。
14．BD。【解析】证券经纪关系中的委托代理关系表现为：投资者(客户)是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人。
15．ABCD。【解析】除题中的四个选项外，证券经纪商应承担的义务还有：(1)如实记录客户资金和证券的变化；(2)坚持为客户保密制度；(3)不接受全权委托。
16．ABC。【解析】自然人申请变更证券账户注册资料时，客户本人填写“证券账户注册资料变更申请表”，并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码)、巾国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
17．ABCD。【解析】资金账户管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户资金存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。
18．ABCD。【解析】投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和本公司基本信息公示等．同时要将投资者教育和适当性管理工作融人经纪业务流程。题中四个选项均正确。
19．ABD。【解析】证券公司的客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。
20．ABC。【解析】根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；(2)侵占、损害客户的合法权益；(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券；(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券；(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息：散布、泄漏或利用内幕信息；(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；(11)泄露客户资料。
21．ABCD。【解析】上网定价发行、网上累计投标询价发行、向二级市场投资者按市值配售、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式等都是2000年以后，我国新股发行中出现的形式，其中网上累计投标询价发行与网上定价市值配售属于网上定价发行模式。
22．ABC。【解析】在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。
23．BC。【解析】经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。
24．BD。【解析】经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。
25．ABC。【解析】客户资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。D项属于对证券公司本身的要求。
26．BC。【解析】客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托．对客户的资产进行保管。办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管。
27．ABC。【解析】D选项属于推广安排的内容。
28．ABCD。【解析】在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：(1)按合同约定承担投资风险；(2)保证委托资产来源及用途的合法性；(3)不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；(4)不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；(5)按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。
29．BD。【解析】证券公司融资融券业务的前、中、后台应相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责．负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
30．ABCD。【解析】对融资融券需求的调查包括：融资融券授信方式、额度、期限、利率、费率等。
31．ABCD。【解析】《融资融券交易风险揭示书》应包括的内容之一是提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。
32．ACD。【解析】保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去客户未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。
33．ABCD。【解析】业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。
34．AC。【解析】B选项应为申报数量必须为100手或其整数倍；D选项应为回购交易单笔申报最大数量不超过1万手。
35．BCD。【解析】全国银行间债券市场债券回购的清算与交收中，全国银行间同业拆借中心为参与者的报价、交易提供中介及信息服务；中央结算公司为参与者提供托管、结算和信息服务。
36．ABC。【解析】在买断式回购初始结算中，T+1日结算参与人资金交收违约的，中国结算公司上海分公司将按相关待交收处理规则确定待处分证券。中国结算公司上海分公司对待处分证券及其权益依法拥有处置权。同时，中国结算公司上海分公司将计收利息及交收违约金，并提请证券交易所暂停该结算参与人买断式回购交易资格。
37．AD。【解析】证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等，按性质可以划分为初始登记、变更登记、退出登记等。
38．AD。【解析】信用风险可以进一步细分为本金风险和价差风险。前者指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险；后者指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。
39．ABCD。【解析】《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以要求高风险参与人提供交收履约担保。另外，当结算参与人资金交收违约且其当日买人暂不交付的证券不足以弥补违约交收资金时，证券登记结算机构可以扣划其自营证券，或要求其提供担保；结算参与人在规定期限仍无法偿还资金的，可以通过变卖相关暂不交付的证券、担保品等予以弥补；处置所得不足的，可以向违约结算参与人追索；在规定期限内无法追回的，可用结算互保金弥卒}。
40．ABCD。【解析】非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。
41．CD。【解析】从基本类型看，基金一般可以分为封闭式基金和开放式基金两种。
42．CD。【解析】A股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。
43．AB。【解析】上海证券交易所固定收益平台的交易商有两种：交易商和一级交易商。
44．ABCD。【解析】经纪业务运营管理的主要内容包括账户管理、委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。
45．ABD。【解析】C选项喧为最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录。
46．BD。【解析】证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。
47．BC。【解析】在“五缘法”中，“物缘”指通过各种商业活动认识的人；“神缘”指通过宗教信仰认识的人；“业缘”指营销人员通过曾经的工作关系认识的人。
48．CD。【解析】申请材料送交日为T一5日前；股权登记日为T+3日。
49．ABCD。【解析】股份转让的报价信息包括委托类别、证券名称、证券代码、主办券商、买卖方向、拟买卖价格、股份数量、联系方式等。
50．ABD。【解析】定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。
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