2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(4)

41、 关于网上定价发行，错误的说法是（　　）。
A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
C．当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍


42、 （　　）由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。
A．基金
B．债券
C．深圳A股
D．深圳B股


43、 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（　　）。
A．撤销证券公司证券营业许可证
B．暂停从事证券业务
C．记过
D．罚款


44、 （　　）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
A．银行间市场
B．证券包销
C．柜台
D．上市证券


45、 买断式回购又被称为（　　）回购。
A．封闭式
B．固定式
C．非固定式
D．开放式


46、根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（　　）。
A．实际发行价格
B．第一笔买入申报价
C．平均发行价
D．发行底价


47、 自营业务投资运作的最高管理机构是（　　）。
A．董事会
B．投资决策机构
C．股东大会
D．自营业务部门


48、 按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为（　　）。
A．100手
B．10手
C．1000手
D．1手


49、 在委托时，（　　）的身份确认可不由密码控制。
A．电话自动委托
B．电话转委托
C．自助委托
D．网上委托


50、 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（　　）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％