2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(1)

21、 可转换债券具有（　　）的双重特性。
A．股权和期权
B．债权和期权
C．债权和权证
D．债权和股权


22、 下列的（　　）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。
A．相互促进
B．证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行
C．相互制约
D．证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提


23、 在全国银行问债券市场买断式回购业务中，（　　）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
A．中国人民银行
B．结算银行
C．中国证监会
D．中国银监会


24、 同一证券账户多次参与同一只新股申购的．以交易所交易系统确认的该投资者的（　　）为有效申购，其余申购均为无效申购。
A．平均申购数
B．抽签申购数
C．第一笔申购
D．最后一笔申购


25、 根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（　　）。
A．应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数
B．应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数
C．应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数
D．应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数


26、 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（　　）。
A．时间优先、客户优先
B．时间优先、价格优先
C．价格优先、时间优先
D．价格优先、客户优先


27、 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（　　），最长为（　　）。
A．7天4个月
B．1天4个月
C．1天1年
D．7天1年


28、 全国银行问债券买断式回购是以（　　）交易，（　　）结算。
A．净价，净价
B．净价，全价
C．全价，全价
D．全价，净价


29、 证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（　　）审核批准。
A．交易所总经理
B．交易所理事会
C．交易所会员大会
D．交易所会员管理部门


30、 新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（　　）。
A．申报数量最多的一次申购
B．第一次申购
C．最后一次申购
D．全部申购