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2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(2)

来源:233网校 2015年3月24日
导读:
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单项选择题(本大题共60小题.每题0.5分.共30分。以下各小题所给出的4个选项中.只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)
1、我国上海证券交易所正式开业的时间是(  )。
A.1990年7月3日
B.1990年12月19日
C.1991年7月3日
D.1992年12月19日


2、 新股竞价发行方式的最大缺陷是(  )。
A.工作繁琐,效率低下
B.一、二级市场不能平稳对接
C.股价被操纵的可能性较大
D.市场性不强


3、 证券公司自营业务的主要风险是(  )。
A.市场风险
B.交易风险
C.法律风险
D.经营风险


4、 标的证券为股票的,应当符合的条件是(  )。
A.在交易所上市交易满2个月
B.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
C.股东人数不少于2000人
D.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元


5、 根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明,错误的是(  )。
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖


6、 证券投资基金按照其(  ),可以分为封闭式基金和开放式基金。
A.申购和赎回的方式不同
B.设立后规模是否允许变动
C.发行规模不同
D.是否上市交易


7、 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为(  )。
A.0
B.成交金额的15%。
C.成交金额的1‰
D.成交金额的0.5‰


8、 下列关于证券自营业务的说法中,正确的是(  )。
A.买卖对象为上市证券
B.主要收入为佣金收入
C.证券公司都有自营资格
D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件


9、 合格境外机构投资者从事境内证券交易时,所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本的(  )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%


10、 中国结算公司沪、深分公司接收数据时,应当核对所接收数据的(  )。
A.及时性
B.完整性
C.真实性
D.准确性


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