A．前后台分离和岗位分离
B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C．营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务
D．证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
12．证券公司对投资者进行投资教育时，要将投资教育和风险揭示工作融入经纪业务流程，具体要重点突出下列内容（ ）。
A．要从开户环节着手风险揭示，并由客户在风险揭示书上签字确认
B．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则
C．引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产
D．帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
13．证券经纪商可以为投资者提供咨询服务，这些服务包括（ ）。
A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B．经济前景的预测分析和展望研究
C．有关股票市场变报考势的商情报告
D．有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐
14．证券公司防范管理风险的主要措施有（ ）。
A．严格操作规程
B．加强对所有交易保障设施的日常管理与维护保养
C．提高员工素质 来源：www.examda.com
D．严格内部管理
15．沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有（ ）。
A．大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B．在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
C．进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易
D．一段时期内进行大量且连续的交易
16．证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有（ ）。
A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报
B．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
17．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为（ ）。
A．股份编码和名称
B．上一转让日转让价格和数量
C．当日转让价格和数量
D．次日转让价格和数量
18．挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（ ）。
A．年度报告和临时报告
B．资产负债表
C．利润表
D．主要项目的附表
19．证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（ ）。
A．客户开户和交易流程、出入金流程
B．交易结算结果查询方式
C．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
D．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
20．证券交易必须遵循（ ）原则。
A．公开
B．公平
C．公正
D．平等
点击查看： 《证券交易》经典真题汇总(10章)
更多推荐：2012年证券从业资格考试考点讲义、章节试题、历年真题、答案解析专题
