A．开放式基金以市场价格交易
B．封闭式基金的总量是不固定的
C．开放式基金是在交易所进行交易的基金
D．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似
42．证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
43．下列关于证券经纪商的说法，错误的是（ ）。
A．以代理人的身份从事证券交易
B．收入来源为收取的佣金
C．不承担交易中的价格风险
D．收入来源为买卖价差
44．已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币，固定资产净值为3亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备金为0.5亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.3亿元人民币。该证券专营机构的净资本是（ ）亿元。
A．17.91
B．18.41
C．18.90
D．20.88
45．客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（ ）方式进行保管。
A．质押
B．抵押
C．第三方存管
D．托管
46．上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ），自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例
B．有偿送股比例 来源：考试大的美女编辑们
C．有效送股比例
D．约定送股比例
47．根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（ ）后方可转换为公司股票。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．12个月
48．为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的报考变化。
A．风险预警指标
B．风险监控阀值
C．敏感性指标
D．风险测量阀值
49．证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。
A．中国证券监督管理委员会
B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
C．证券交易所
D．证券登记结算机构
50．单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
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