在理论和法规及实际工作中，有各种各样的原则，往往是考试的内容。
1.按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，估值的基本原则有（ ）
A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。
D.对已存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
2.证券交易通常都必须遵循（ ）
A.价格优先原则
B.资金实力优先原则
C.时间优先原则
D.大客户优先原则
3.《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括（ ）的原则
A.审慎推进
B.统分结合
C.从严监管
D.统筹兼顾
十七、根据禁止性行为规则出题
1.上市公司控股股东不得（ ）。
A.向上市公司下达有关经营计划和指令
B.直接任免上市公司的高级管理人员
C.从事与上市公司相同或相似的业务
D.对上市公司董事会人事聘任决议履行审批手续
2：证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列规定：（ ）。
A.按定向资产管理业务管理本金的3%计算风险准备
B.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
十八、根据事物之间的关系出题
1.通常经济周期变动与股价变动的关系是：复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷。（ ）
A.正确
B.错误
2.证券市场的稳定与否同市场的（ ）密切相关。
A.投资者结构
B.投资者年龄
C.投资数额
D.投资者所处国家
十九、根据事物的特征、特点、性质、功能、作用、目标、目的、趋势等出题
1.赋予股东优先认股权的有主要目的（ ）
A.确保公司股份能足够认购
B.增加公司的募集资金
C.保护原普通股票股东的利益和持股价值
D.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例
2.银行和非银行金融机构是社会信用的中介，它们的资金来源主要靠吸收公众存款和金融业务收入。它们发行债券的目的主要有（ ）
A.筹资用于某种特殊用途
B.改变本身的资产负债结构
C.对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，构成了它的负债
D.存款的主动性在存款户，金融机构只能通过提供服务条件来吸引存款，而不能完全控制存款，是被动负债，而发行债券则是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性
二十、根据事物的影响因素出题
1.企业内部的风险因素主要有（ ）
A.项目投资决策失误，未对投资项目作可行性分析，草率上马
B.不注意技术更新，使企业在行业中的竞争地位下
C.不注意市场调查，不注意开发新产品，仅满足于目前公司产品的市场占有率和竞争力，满足于目前的利润水平和经济效益
2.影响股票发行价格的因素有（ ）。
A.发展潜力
B.股市报考
C.经营业绩
D.净资产
二十一、根据国际证券市场知识出题
1.在以下各种债券中，属于欧洲债券的有（ ）。
A.德国某公司在法国市场上发行的以英镑为面值的债券
B.法国某公司在日本市场上发行的以日元为面值的债券
C.意大利某企业在新加坡发行的以美元为面值的债券
D.英国某公司在美国市场上发行的以美元为面值的债券
2.以价格为标的的美国式招标，以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格。（ ）
3.一般情况下，在国际分销实施前，整个承销团及各国际分销地区的认购率已基本明确。
1.扬基债券属于（ ）。
A.国际债券
B.欧洲债券
C.外国债券
D.政府机构债券
出题方法，没有一定之规，学员自己还可以总结、发现其他的出题方法，根据出题特点、出题方法进行学习并应试，学习和应试的效果都非常明显。
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