2014年证券从业资格考试基础知识考点速记第七章

第七章 证券中介机构

【本章测试】【考点精讲】

　　【考点一】证券公司的设立
　　一、公司的设立条件
　　按照《中华人民共和国证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：
　　(1)有符合法律、行规法规规定的公司章程。
　　(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
　　(3)有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本。
　　(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。
　　(5)有完善的风险管理与内部控制制度。
　　(6)有合格的经营场所和业务设施。
　　(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
　　二、注册资本要求
　　《中华人民共和国证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元 三个标准。

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