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2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(4)

来源:233网校 2009年8月12日
导读:
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111、债券直接收益率(  )。
A.能全面反映投资者的实际收益
B.忽略了资本损益
C.不能全面反映投资者的实际收益
D.反映了投资者投资成本带来的收益
112、基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下,基金所支付的费用主要包括(  )。
A.基金管理费
B.基金托管费
C.基金监管费
D.基金信息披露费用
113、证券业从业人员的一般性禁止性行为包括(  )。
A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B.对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券.
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
114、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券,公司证券包括的范围比较广泛,下面属于公司债券的是(  )。
A.股票
B.公司债券
C.商业票据
D.金融债券
115、下面影响股票价格的因素中,通常会刺激股票价格上涨的因素有(  )
A.股份公司进行股票分割
B.中央银行提高法定存款准备金率
C.政府扩大财政赤字、发行国债筹集资金,增加财政支出
D.政府大幅提升存贷款利率
116、证券公司的(  )必须经证券监督管理机构批准。
A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B.设立、收购或者撤销分支机构
C.变更公司章程中的一般条款
D.变更业务范围或者注册资本
117、下列关于证券交易所的描述,正确的是(  )。
A.证券交易所本身不进行证券的买卖
B.证券交易所本身不持有证券
C.证券交易所对交易双方进行监督
D.证券交易所为交易双方成交创造了条件
118、享有优先认股权的股东可以有(  )的选择。
A.行使认股权认购新发行的股票
B.将权利转让给他人
C.不行使认股权而使其失效
D.将权利向公司兑现
119、下列说法正确的是(  )。
A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价现象,并不必然反映单位基金份额的净资产值
B.绝大多数封闭式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C.开放式基金没有发行规模限制,投资者可随时提出申购或赎回申请
D.开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费,不直接受市场供求影响
120、存券银行的职能不包括(  )。
A.发行ADR
B.在ADR交易过程中,存券银行负责ADR的注册和过户
C.存券银行负责ADR的保管和清算
D.存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
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