第 1 题 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（ ）。
【正确答案】： B
【参考解析】： 掌握证券公司的主要业务及其含义。本题考查的是证券经纪业务
第 2 题 交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（ ）。
【正确答案】： C
【参考解析】： 2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，批准在全国银行间同业拆借中心开展人民币利率互换交易试点。题目中所述内容是人民币利率互换交易的定义
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二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 债券发行人在确定债券的利率时，需要考虑的问题有（ ）。
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 所给选项都属于债券发行人在确定债券的偿还期限时需要考虑的因素
第 62 题 决定基金运作费率高低的因素有（ ）。
【正确答案】： A, C, D
【参考解析】： 运作费用比率高低与基金规模有关，一般情况，基金规模越大，运作费用比率越低。另外，表现不好的基金，运作费用比率比较高。运作费用比率的高低与基金规定的最低投资额的高低有关，如果最低投资额定得太低，运作费用比率就会相应提高。此外，新设立的基金和投资于多国证券市场的国际基金，运作费用比率也较高
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三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选均不得分）
第 101 题 我国法律规定，股份有限公司的记账原则为借贷复式记账法。 （ ）
【正确答案】：对
【参考解析】： 我国法律规定，股份有限公司遵循借贷复式记账法的记账原则
第 102 题 证书必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。 （ ）
【正确答案】：错
【参考解析】： 证券必须采取书面形式或与书面形式有同二争效力的形式，并且必须按照特定的格式进行书写或制作，载明有关法规规定的全部必要事项
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