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2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第七章试题及答案

来源:233网校 2011年9月5日
导读: 考试大证券从业资格考试网特别收集整理了证券市场基础知识第七章证券中介机构试题,更多试题进入考试大在线考试中心!
  31.证券公司合规总监的履行保障包括(  )。
  A.独立性
  B.知情权
  C.调查权
  D.必要的工作条件
  32.证券公司合规总监的职责有(  )。
  A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
  B.合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
  C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告
  D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作
  33.证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家(  )计算风险资本准备。
  A.2000万元、500万元
  B.2000万元、l000万元
  C.5000万元、2000万元
  D.5000万元、l000万元
  34.关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有(  )。
  A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
  B.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
  C.律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务
  D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
  35.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须(  )。
  A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
  B.对投资收益作充分估计
  C.用个人真实姓名
  D.对投资风险作充分说明
  36.合规总监任职条件包括(  )。
  A.从事证券工作5年以上
  B.取得证券公司高级管理人员任职资格
  C.熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的二号业知识和技能
  D.通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
  37.我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列(  )行为。
  A.代理委托人从事证券投资
  B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
  C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
  D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
  38.关于证券中介机构叙述错误的是(  )。
  A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
  B.证券经营机构指专营证券业务的金融机构
  C.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
  D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准
  39.根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》,资产评估机构申请评估资格,应当符合的条件是(  )。
  A.具有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人
  B.净资产不少于200万元
  C.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更登记之日起满1年
  D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元,且每年不少于500万元
  40.融资融券业务管理的基本原则有(  )。
  A.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
  B.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
  C.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
  D.业务实行集中统一管理

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