1.影响股价变化的宏观经济与政策因素包括（ ）。
A.货币政策与财政政策
B.经济周期循环
C.通货膨胀
D.稳定市场的政策与制度安排
ABC
2.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是（ ）。
A.期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回
B.发行之日起l0年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，以适当提高混合资本债券的利率
C.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可延期支付利息
D.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务次级债务之后、先于股权资本
ABCD
3.证券买卖委托书的内容必须包括（ ）。
A.证券名称
B.价格幅度
C.买卖数量
D.出价方式
ABCD
4.根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（ ）。
A.荷兰式招标和美式招标
B.价格招标和收益率招标
C.单一价格中标和多种价格中标
D.收益率招标和缴款期招标
AC
5.下面关于平衡型基金的说法正确的是（ ）。
A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值考试大论坛
B.平衡型基金的特点是风险比较低
C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
BCD
A选项描述的是成长型基金的特点。
6.关于我国股票发行的论述正确的是（ ）。
A.我国的股票发行实行核准制
B.发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准
C.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
D.上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报
ABCD
7.奇异型期权包括（ ）。
A.任选期权
B.百慕大期权
C.障碍期权
D.平均期权
ABCD
8.下列（ ）属于证券交易内幕信息的知情人员。
A.证券登记结算机构从业人员
B.发行股票公司的监事
C.持有公司3%股份的社会股东
D.发行股票公司的控股公司的董事长
ABD
C选项应该改为持有公司5%以上股份的股东。
9.经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（ ）。
A.证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量
B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实
质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
BCD
10.按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则描述正确的是（ ）。
A.初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础
B.存在活跃市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资的公允价值
C.不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值
D.有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格和估值
BCD
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