2013版证券发行与承销第五章首次公开发行股票并上市的操作考纲要求及考点结构图

　　考纲要求
　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：
　　(1)股票的估值方法，首次公开发行股票的询价与定价的制度。
　　(2)股票发行的基本原则，承销的有关规定，主承销商自主推荐机构投资者以及个人投资者的机制安排。
　　(3)战略投资者配售的概念与操作的基本要求，超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露的基本要求，网上网下回拨的机制安排，中止发行及重新启动发行的机制安排。
　　(4)股票上市的条件，股票锁定的一般规定，董事、监事和高级管理人员所持股票的等特别规定。
　　(5)股票上市保荐和持续督导的一般规定，创业板发行、上市、督导等操作上的一般规定。
　　(6)关于创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的规定。
　　需要熟悉和了解的内容有：
　　(1)新股发行体制改革的总体原则、基本内容和预期目标，新股发行改革的主要措施，投资价值分析报告的基本要求。
　　(2)回拨机制和中止发行机制，网下电子化发行的一般规定。
　　(3)首次公开发行的具体操作，包括推介、询价、定价、报价申购、配售、验资、股份登记、包销承销总结等。
　　(4)上市保荐书的内容，股票上市申请和上市协议的有关规定。
　　(5)中小企业板块发行及上市流程，创业板推荐工作指引的有关规定，创业板发行及上市保荐书的内容，创业板上市成长性意见的内容。
　　考点结构图

　　精选推荐：2011-2013年证券免费在线模拟试题与答案
　　23套证券发行与承销考试试题与答案
　　证券发行与承销章节试题
　　证券从业资格五科经典章节真题汇总
　　证券从业考试考前备考辅导
　　课程辅导招生
　　为方便广大学员充分备考，233网校“2013年证券从业HD高清课件”开始招生，辅导课程：证券VIP班，套餐班，精讲班，冲刺班，习题班。