(可转换公司债券的上市)
1．上市保荐
证券交易所实行可转换公司债券上市保荐制度。保荐人应符合资格，应与发行人签订保荐协议且持续督导。
2．上市条件
(1)可转换公司债券的期限为1年以上。
(2)可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
(3)申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。
【例题1·不定项选择题】
关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是( )。
A．募集说明书公告的权证存续期限不得调整
B．认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
C．可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年
D．分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制
【答案】BCD．上市申请同新股上市，少一条(7)股权变化情况。
4．停牌与复牌及转股的暂停与恢复上市公司涉及事项：
(1)交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息：
(2)行使可转换公司债券赎回、回售权；
(3)公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案；
(4)作出发行新公司债券的决定；
(5)减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项：
(6)财务或信用状况发生重大变化可能影响如期
偿还公司债券本息；
(7)提供担保的，担保人或担保物发生重大变化；
(8)国家法律、法规和证监会，证交所规定的其他可能影响上市公司偿债能力的事项；
(9)中国证监会和证交所认为应当停牌或暂停转股的其他事项。。
5．停止交易(证交所)
(1)可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
(2)自转换期结束之前的第l0个交易日起停止交易。
【例题2·单选题】
可转换公司债券自转换期结束之前的( )停止交易。
A．第2个交易日起
B．第3个交易日起
C．第5个交易日起
D．第l0个交易曰起
【答案】D
(3)债券在赎回期间停止交易。
6．暂停上市
(1)公司重大违法行为。
(2)公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件。
(3)发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用。
(4)未按照可转换公司债券募集办法履行义务。
(5)公司最近两年连续亏损。
(6)证交所认为应暂停的其他情形。
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