2014年证券发行与承销考点速记第八章

　　【考点二】可转换公司债券发行的申报与核准
　　一、申报程序
　　(1)董事会决议。
　　(2)股东大会决议。
　　(3)保荐事项。
　　(4)编制申报文件。
　　二、可转换公司债券发行申请文件
　　可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。
　　三、可转换公司债券发行核准程序
　　(1)受理申请文件。中国证监会在收到申请文件后5个_丁作日内决定是否受理。
　　(2)初审。
　　(3)发行审核委员会审核。
　　(4)核准。中国证监会作出核准或者不予核准的决定。
　　(5)证券发行。
　　(6)再次申请。证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。
　　(7)证券承销。

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